ESS

信封结算服务(ESS)规范和控制参与者对参与者的实物证券交付在纽约大都会地区. 城际信封结算服务(IESS)规范和控制参与者之间的实物证券交付.Y. and Toronto.

• About

  ESS最初是为会员之间的实物证券交割而建立的, 并且现在也用于结算NSCC成员之间的纯货币交易，这些交易以前在股息结算服务(DSS)和纯资金结算服务(FOSS)中处理。.

• Who Can Use the Service

  All NSCC Members

• Benefits

  该服务集中并标准化了某些事务的处理, offering the following industry-wide efficiencies:

  • NSCC serves as a central drop point, 这样可以减少保税快递和隔夜快递服务的相关费用, 包括窗口检查和送货的费用.
  • Tracks and confirms receipt of all processed deliveries.
  • IESS为在加拿大多伦多交货的客户提供次日信用额度.
  • 提供一个标准的，有效的工具来处理基金收费.
  • 允许会员收取其他会员欠他们的股息和利息.
  • 方便地将交易的净额结算纳入会员的NSCC结算义务.

• How the Service Works

  成员国之间在美国境内的证券实物交割.S.，系统按照中央资料交换中心的方式运作，详情如下:

  • 交付成员必须在交付的证券上附上两份交付指示副本给接收成员。, 并将证券和这些指令放入ESS信封中.
  • 在参与者终端系统(PTS)中使用参与者信封控制系统(“ECSP”)功能, 交付成员必须为每批交付的信封准备一份信用清单，通过电子方式输入信用清单信息. This creates a unique credit list number. 这些信用清单逐项列出了接收成员的清算号码和收到的每个信封的价值.
  • 交付成员将包含证券和指示的信封发送到澳门赌场的设施. Once received, 澳门赌场将借记及贷记有关会员的交收证券户口, based on the credit lists provided by the delivering Member. 澳门赌场会按收件会员的收款号码分拣信封，以便分发给收件会员. ESS将信贷和借方编制成详细的报告，并在当天晚些时候分发给这些成员. 这些报告帮助会员核对内部账目并重新计算与澳门赌场的结算金额.
  • The ESS also includes a reclamation process, 可让收货会员透过倒转邮递程序退回邮递物品. 使用回收程序返回证券的会员必须在信封中包括新的回收信用清单, entered via PTS function “ECSP”, and Uniform Reclamation Forms, which must detail the reason for the return.

  For physical deliveries between Members in the U.S. and Toronto, Canada，系统按照中央资料交换中心的方式运作，详情如下:

  • 交付成员必须在交付的证券上附上两份交付指示副本给接收成员。, 然后把证券和这些指示放在IESS信封里.
  • Using the PTS function “ECSP”, 交付成员必须为每批交付的信封以电子方式输入信用清单信息，以准备和打印信用清单. This creates a unique credit list number. 这些信用清单逐项列出了接收成员的清算号码和收到的每个信封的价值.
  • 交付成员将包含证券和指示的信封发送到澳门赌场的设施或多伦多的加拿大证券存管处(CDS). 信封必须准备好显示接收会员的位置代码和收款号码. IESS信用清单必须附在信封上，详细列出清算编号和信封内证券的价值. 在美国处理后，澳门金沙城中心将于当日借记和贷记各会员的结算账户.S. for U.S. 收件人，并在第二天处理在美国处理的信封.S. for Canadian receivers.

  For the settlement of money-only related charges, including claims on dividends and interest between Members, the service operates as follows:

  • 交付成员必须在ESS信封内附上与交易有关的所需文件. 收件人的收款号码必须在信封上注明, 和信用清单(使用PTS功能“ECSP”创建和打印)必须附上.
  • Members can prepare one credit list for up to 15 envelopes. 信贷名单必须注明接收信封的会员的结算号码, the value of the transaction detailed in each envelope, and the total value of the listed items.
  • ESS envelopes are sent to NSCC’s facility. 信封已分类，并由收信人领取。. 澳门赌场使用信用清单将借方和贷方纳入会员的每日净额结算.

• For More Information

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